Erscheinung:07.06.2010, Stand:geändert am 08.03.2017 | Geschäftszeichen WA 31-Wp 2002-2009/0010 | Thema Compliance Rundschreiben 4/2010 (WA) - MaComp
Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
Zusatzinformationen
Anlagen
- Format Meldung MaComp: BaFin veröffentlicht angepasstes Rundschreiben zur Compliance von Wertpapierfirmen
- Format Rundschreiben Rundschreiben 8/2012 (WA) - MaComp II
- ESMA-Leitlinien: Vergütungsgrundsätze und -verfahren (MiFID)
Aktuelle Fassung
- Format Rundschreiben Rundschreiben 4/2010 (WA) - MaComp (PDF, 1MB, nicht barrierefrei)
- Format Rundschreiben Rundschreiben 4/2010 (WA) - MaComp mit markierten Änderungen (PDF, 1MB, nicht barrierefrei)
Ältere Fassungen
- Format Rundschreiben MaComp in der Fassung vom 07.08.2014 mit Ergänzung vom 16.04.2015 (PDF, 1.021KB, nicht barrierefrei)
- Format Rundschreiben MaComp in der Fassung vom 07.08.2014 (PDF, 648KB, nicht barrierefrei)
- Format Anlage Neufassung des BT 1.3.4 der MaComp vom 07.08.2014 (PDF, 119KB, nicht barrierefrei)
- Format Rundschreiben MaComp in der Fassung vom 07.05.2014 (PDF, 2MB, nicht barrierefrei)
- Format Anlage Änderung des AT und BT 1 der MaComp, neues Modul BT 8 vom 07.01.2014 (PDF, 96KB, nicht barrierefrei)
- Format Rundschreiben MaComp in der Fassung vom 30.11.2012 (PDF, 590KB, nicht barrierefrei)
- Format Anlage Neufassung MaComp 2012: Neues Modul AT 8.2 MaComp (PDF, 88KB, nicht barrierefrei)
- Format Rundschreiben Änderungen der MaComp aufgrund der Neufassung vom 09.06.2011 (PDF, 239KB, nicht barrierefrei)
- Format Anlage Anschreiben zur Erstfassung der MaComp vom 07.06.2010 (PDF, 556KB, nicht barrierefrei)
- Format Rundschreiben MaComp in der Fassung vom 07.06.2010 (PDF, 1MB, nicht barrierefrei)
Ältere Anschreiben
- Format Rundschreiben Rundschreiben 4/2010 (WA) - Veröffentlichung der Neufassung des BT 1.3.4 der MaComp
- Format Rundschreiben Rundschreiben 4/2010 (WA) - Veröffentlichung der 4. Neufassung der MaComp
- Format Anlage Anschreiben zur Neufassung der MaComp vom 30.11.2012 (PDF, 606KB, nicht barrierefrei)
- Format Anlage Anschreiben zur Neufassung der MaComp vom 31.08.2012 (PDF, 2MB, nicht barrierefrei)
- Format Anlage Anschreiben zur Neufassung der MaComp vom 09.06.2011 (PDF, 464KB, nicht barrierefrei)