Erscheinung:25.02.2022 | Thema Compliance Zuwendungen bei beendeten oder inaktiven Kundenbeziehungen
BaFin aktualisiert FAQ zu den MiFID II-Wohlverhaltensregeln
Die BaFin hat zwei neue FAQ zu den MiFID II-Wohlverhaltensregeln nach §§ 63ff. Wertpapierhandelsgesetz veröffentlicht. In der ersten FAQ führt sie aus, welche Anforderungen an eine vergleichende Darstellung von Handelsplätzen insbesondere an die Auflistungsreihenfolge in der Ordermaske gelten. In der zweiten FAQ legt sie dar, dass im Zusammenhang mit einer beendeten oder inaktiven Kundenbeziehung ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen keine Zuwendungen annehmen darf.
