Erscheinung:25.07.2024 | Thema Maßnahmen Bekanntmachung zur BNP Paribas S.A.
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. Juli 2024 Geldbußen in Höhe von 830.000 Euro gegen die BNP Paribas S.A. festgesetzt.
Der Sanktion lagen Verstöße der BNP Paribas S.A. Niederlassung Deutschland gegen § 63 Absatz 7 bis 9 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), Artikel 46 Absatz 2 und Artikel 50 Absatz 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 sowie § 64 Absatz 3 WpHG in Verbindung mit Artikel 54 Absatz 4 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 zugrunde.
Die BNP Paribas S.A. Niederlassung Deutschland hatte als Wertpapierdienstleistungsunternehmen ihren Kundinnen und Kunden nicht rechtzeitig den Vorgaben entsprechende Informationen über alle Kosten und Nebenkosten bezüglich konkreter Finanzinstrumente zur Verfügung gestellt.
Zudem erbrachte die BNP Paribas S.A. Niederlassung Deutschland Wertpapierdienstleistungen ohne zuvor im Rahmen der Geeignetheitsprüfung ausreichende Angaben zu den finanziellen Verhältnissen der Kunden eingeholt zu haben.
Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig.
