Erscheinung:27.01.2021 | Thema Compliance Informationen zur Datenverarbeitung in der Marktmissbrauchsaufsicht, Anhörungsschreiben, Auskunfts- und Vorlageersuchen
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (im Folgenden: BaFin) verarbeitet zur Erfüllung ihrer gesetzlichen und (vor-)vertraglichen Pflichten personenbezogene Daten. Dazu gehören auch die Daten, die die BaFin über Sie erhoben hat. Um Sie über die Datenverarbeitung und Ihre Rechte aufzuklären und ihrer Informationspflicht nach Artikel 13 der EU-Datenschutzgrundverordnung (DSGVO) nachzukommen, informiert Sie die BaFin wie folgt:
1. Kontaktdaten der BaFin und des behördlichen Datenschutzbeauftragten:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Graurheindorfer Str. 108
53117 Bonn
Postfach 1253
53002 Bonn
Fon: 0228 / 4108 – 0
Fax: 0228 / 4108 – 1550
E-Mail: poststelle@bafin.de oder De-Mail: poststelle@bafin.de-mail.de
Die/Den behördliche/n Datenschutzbeauftragte/n erreichen Sie über die E-Mail-Adresse: Datenschutz@bafin.de
2. Verarbeitungszweck
Markttransparenz, Marktüberwachung, Institutsaufsicht
3. Rechtsgrundlage für die Datenverarbeitung
Art. 6 Abs. 1 lit. e DSGVO i.V.m. § 4e Abs. 1 FinDAG i.V.m: § 6 Abs. 3 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG); § 6 Abs. 5 WpHG i.V.m. Art. 5, 14, 15, 17, 18, 19, 20, 22 Verordnung (EU) Nr. 596/2014 (Marktmissbrauchsverordnung – MAR), § 26 Abs. 1, Abs. 4 WpHG i.V.m. der Wertpapierhandelsanzeige- und Insiderverzeichnisverordnung (WpAV), § 120 WpHG, §§ 6 Abs. 1-3 WpHG
4. Absicht, die personenbezogenen Daten an Empfänger in einem Drittland oder an eine internationale Organisation zu übermitteln
Es besteht keine Absicht Ihre Daten an einen Empfänger in einem Drittland (Staaten außerhalb der Europäischen Union und dem Europäischen Wirtschaftsraum) oder eine internationale Organisation zu übermitteln. Es ist allerdings möglich, dass Ihre Daten im Zusammenhang mit einem Amtshilfeersuchen an die Bundesanstalt an eine andere Aufsichtsbehörde in einem Drittland übermittelt werden.
5. Empfänger Ihrer Daten
Die Daten werden grundsätzlich innerhalb der BaFin verarbeitet. In Einzelfällen, soweit dies gesetzlich geboten ist, kann jedoch eine Übermittlung personenbezogener Daten an zuständige Strafverfolgungsbehörden oder andere Aufsichtsbehörden erfolgen.
6. Dauer der Speicherung Ihrer Daten
Ihre Daten bleiben im Falle einer Einstellung des Verfahrens durch die BaFin für eine Dauer von fünf Jahren beginnend zum Ende des Jahres, in dem die Einstellung erfolgt, gespeichert. Im Falle einer Abgabe an das Bußgeldreferat der BaFin oder einer Anzeigenerstattung gegenüber der zuständigen Staatsanwaltschaft, bleiben Ihre Daten bis zum Abschluss des dortigen Verfahrens und nach Erhalt der verfahrensabschließenden Entscheidung noch für eine Dauer von längstens fünf Jahren beginnend zum Ende des Jahres, in dem die Entscheidung erfolgt, gespeichert.
7. Ihre Betroffenenrechte
Grundsätzlich haben Sie als betroffene Person das Recht auf Auskunft (Artikel 15 DSGVO), das Recht auf Berichtigung (Artikel 16 DSGVO), das Recht auf Löschung (Artikel 17 DSGVO), das Recht auf Einschränkung der Verarbeitung (Artikel 18 DSGVO), das Recht auf Datenübertragbarkeit (Artikel 20 DSGVO) und das Widerspruchsrecht gegen die Verarbeitung (Artikel 21 DSGVO). Weiterhin haben Sie ein Beschwerderecht bei der für die BaFin zuständigen Datenschutzaufsichtsbehörde, der/dem Bundesbeauftragten für den Datenschutz und die Informationsfreiheit.
8. Bestehen einer automatisierten Entscheidungsfindung (Inklusive Profiling)
Eine automatisierte Entscheidungsfindung findet nicht statt.
9. Grundlage für die Bereitstellung Ihrer Daten und Folgen bei Nichtbereitstellung der personenbezogenen Daten
Siehe oben unter 3. Die Bereitstellung Ihrer Daten ist zur Bearbeitung des Auskunfts- und Vorlageersuchens erforderlich.
