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Meldungen und Maßnahmen

Erscheinung:23.07.2024 | Thema Branchenzahlen Rück­ver­si­che­rung: Sta­tis­ti­ken für 2022 ver­öf­fent­licht

Die Finanzaufsicht BaFin hat die Rückversicherungsstatistik für 2022 veröffentlicht.

Mehr: Rückversicherung: Statistiken für 2022 veröffentlicht …

Erscheinung:23.07.2024 | Thema Maßnahmen Zhong­De Was­te Tech­no­lo­gy AG: Ba­Fin droht Zwangs­gel­der an

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegenüber der ZhongDe Waste Technology AG am 10. Juli 2024 angeordnet, die Finanzberichterstattungspflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) zu erfüllen. Für den Fall, dass das Unternehmen dieser Anordnung nicht nachkommt, hat die BaFin Zwangsgelder in Höhe von 55.000 Euro angedroht.

Mehr: Bekanntmachung zur ZhongDe Waste Technology AG …

Erscheinung:22.07.2024 | Thema Maßnahmen Ei­gen­ge­schäf­te nicht recht­zei­tig ge­mel­det: Ba­Fin setzt Geld­bu­ßen fest

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 28. Juni 2024 gegen eine natürliche Person Geldbußen in Höhe von insgesamt 140.000 Euro festgesetzt. Grund war, dass diese Person gegen die Marktmissbrauchsverordnung (MAR) verstoßen hatte. Sie hatte Eigengeschäfte nicht rechtzeitig gemeldet.

Mehr: Bekanntmachung …

Erscheinung:22.07.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz In­vest­gu­ru: Die Ba­Fin warnt vor der Web­si­te in­vest­gu­rus.de

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website investgurus.de. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber der Website ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen sowie insbesondere die Vermittlung von Tages- und Festgeldanlagen anbieten.

Mehr: Investguru: Die BaFin warnt vor der Website investgurus.de …

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Warnungen und Hinweise für Verbraucher

Erscheinung:22.07.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz In­vest­gu­ru: Die Ba­Fin warnt vor der Web­si­te in­vest­gu­rus.de

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website investgurus.de. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber der Website ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen sowie insbesondere die Vermittlung von Tages- und Festgeldanlagen anbieten.

Mehr: Investguru: Die BaFin warnt vor der Website investgurus.de …

Erscheinung:22.07.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Iden­ti­täts­dieb­stahl: Ba­Fin warnt vor der Web­sei­te in­vest­ment-ver­mitt­lun­gen.de

Die Finanzaufsicht BaFin stellt klar, dass die Betreiber der Website investment-vermittlungen.de keine erlaubnispflichtigen Bankgeschäfte und keine Finanz-/Wertpapierdienstleistungsgeschäfte wie Vermögensverwaltung oder Festgeldanlagen anbieten dürfen.

Die Website wird angeblich von der Investment Vermittlungsgesellschaft mbH mit Sitz in Freiburg im Breisgau, Bettackerstraße 14 betrieben. Dies trifft nicht zu. Es handelt sich um einen Identitätsdiebstahl.

Mehr: Identitätsdiebstahl: BaFin warnt vor der Webseite investment-vermittlungen.de …

Erscheinung:22.07.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Be­trug: Ba­Fin warnt vor Fa­ke-Mails der OP­BAS

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor betrügerischen E-Mails, die angeblich von der britischen Anti-Geldwäsche-Aufsicht OPBAS (Office for Professional Body Anti-Money Laundering Supervision) stammen. Betrügerinnen und Betrüger kontaktieren derzeit Verbraucherinnen und Verbraucher und geben sich als Mitarbeitende der OPBAS aus.

Mehr: Betrug: BaFin warnt vor Fake-Mails der OPBAS …

Erscheinung:22.07.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Kryp­to-Han­dels­platt­for­men - Ba­Fin warnt: Be­trei­ber der Web­si­te To­na­rix.ai setzt un­er­laub­te Ge­schäf­te un­ter an­de­rem Na­men fort

Bereits am 21. Juni 2024 hat die Finanzaufsicht BaFin vor der Plattformreihe der Betreiber von tonarix.ai gewarnt. Es besteht der Verdacht, dass der Betreiber der Plattform ohne Erlaubnis Bank- und Finanzdienstleistungen anbietet. Nun sind der BaFin weitere Websites bekannt geworden, die dem Betreiber von Tonarix.ai zuzuordnen sind. Die Geschäfte werden unter anderen Namen fortgeführt.

Mehr: Krypto-Handelsplattformen - BaFin warnt: Betreiber der Website Tonarix.ai setzt unerlaubte Geschäfte unter anderem Namen fort …

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Neue Dokumente

Format Statistik/Liste Erscheinung: vom 23.07.2024 Ta­bel­len­teil 2022

Statistik

Format Statistik/Liste Erscheinung: vom 23.07.2024 Er­gän­zen­de sta­tis­ti­sche Da­ten 2022

Statistik

Format Auslegungsentscheidung Erscheinung: vom 19.07.2024 Thema GeldwäschebekämpfungPrä­ven­ti­on von Geld­wä­sche in Zu­sam­men­hang mit Lo­an-Fron­ting

Beim Loan Fronting vergibt ein Kreditinstitut Darlehen im Auftrag von Dritten. In einigen Fällen stammen die Gelder dabei nicht von der Bank selbst, sondern von Investoren.

Das Risiko für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ist vor allem dann erhöht, wenn die Investoren oder die Herkunft der Kreditsicherheiten unbekannt sind. Problematisch ist zudem, wenn das Institut keine ausreichenden …

Format Merkblatt Erscheinung: vom 19.07.2024 Thema Fachliche EignungMerk­blatt zur Eig­nung von Ge­schäfts­lei­tern nach dem KAGB

Dieses Merkblatt richtet sich an alle Kapitalverwaltungsgesellschaften, welche der Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) unterliegen.
Mit dem Inkrafttreten dieses Merkblattes treten die Verlautbarungen in dem Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB in Bezug auf das KAGB außer Kraft.

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Veranstaltungen

Zeitraum 28. - 29.08.2024 20. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt

Ort:Kap Europa und BaFin
Frankfurt am Main

Die Anmeldung zum 20. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt, das am 28. und 29. August in Frankfurt am Main stattfindet, ist ab sofort möglich.

Mehr: 20. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt …

Zeitraum 07.09.2024 09:30 - 16:30 | Thema VerbraucherschutzBörsentag Berlin

Ort:Ludwig Erhard Haus
Fasanenstraße 85
10623 Berlin

Die BaFin ist am 7. September 2024 auf dem Börsentag Berlin mit einem Stand vertreten.

Mehr: Börsentag Berlin …

Zeitraum 11.09.2024 09:30 - 18:00 BaFin conference “SSM 2034 – an outlook”

Ort:World Conference Center, Bonn

SSM 2034 – an outlook: registration for the event is closed.

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Zeitraum 26.09.2024 | Thema RisikomanagementIT-Aufsicht im Finanzsektor: Was bedeutet DORA in der Praxis?

Ort:Digitale Veranstaltung

Die Anmeldung für die digitale BaFin-Konferenz am 26. September 2024 ist ab sofort möglich.

Mehr: IT-Aufsicht im Finanzsektor: Was bedeutet DORA in der Praxis? …

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