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Meldungen und Maßnahmen

Erscheinung:16.07.2024 | Thema Verbraucherschutz, Unerlaubte Geschäfte Iden­ti­täts­miss­brauch zu Las­ten der AIF Ka­pi­tal­ver­wal­tungs-AG: Ba­Fin warnt vor der Web­si­te fest­geld-aif.de

Die Finanzaufsicht BaFin weist darauf hin, dass die Aktivitäten der unter „AIF Kapital AG“ mit angeblichem Sitz in Stuttgart sowie Außenstellen in Stockholm und Örebro auftretenden unbekannten Betreiber nicht dem von der BaFin beaufsichtigten Wertpapierinstitut AIF Kapitalverwaltungs-AG zuzurechnen sind. Die AIF Kapitalverwaltungs-AG ist Teil der AIF Capital Group. Diese tritt im Internet ausschließlich unter www.aif.capital auf.

Mehr: Identitätsmissbrauch zu Lasten der AIF Kapitalverwaltungs-AG: BaFin warnt vor der Website festgeld-aif.de …

Erscheinung:16.07.2024 | Thema Bilanzkontrolle, Maßnahmen Deut­sche Bank AG: Feh­ler­be­kannt­ma­chung für den Kon­zern­ab­schluss 2019

Die Finanzaufsicht BaFin hat bei einer Stichprobenprüfung festgestellt, dass der gebilligte Konzernabschluss der Deutschen Bank AG für das Jahr 2019 fehlerhaft ist. Die Angaben zu latenten Steuern im Konzernanhang waren nicht vollständig.

Mehr: Bekanntmachung zur Deutsche Bank AG: Fehlerbekanntmachung für den Konzernabschluss zum 31. Dezember 2019 …

Erscheinung:12.07.2024 | Thema Maßnahmen So­la­ris SE: Ba­Fin ord­net Be­sei­ti­gung von Män­geln in Geld­wä­sche­prä­ven­ti­on und Ri­si­ko­ma­na­ge­ment an

Die Finanzaufsicht BaFin hat angeordnet, dass die Solaris SE Mängel beseitigen muss. Mehrere Prüfungen hatten Defizite in der Geldwäscheprävention, im Meldewesen, im Auslagerungsmanagement und in der IT ergeben.

Mehr: Bekanntmachung zur Solaris SE …

Erscheinung:12.07.2024 | Thema Verbraucherschutz, Unerlaubte Geschäfte tea­gol­den.com: Ba­Fin er­mit­telt ge­gen Tea­gol­den

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Teagolden. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen auf seiner Website teagolden.com Bankgeschäfte und/oder Finanzdienstleistungen ohne Erlaubnis an. Das Unternehmen wird nicht von der BaFin beaufsichtigt.

Mehr: teagolden.com: BaFin ermittelt gegen Teagolden …

Warnungen und Hinweise für Verbraucher

Erscheinung:16.07.2024 | Thema Verbraucherschutz, Unerlaubte Geschäfte Iden­ti­täts­miss­brauch zu Las­ten der AIF Ka­pi­tal­ver­wal­tungs-AG: Ba­Fin warnt vor der Web­si­te fest­geld-aif.de

Die Finanzaufsicht BaFin weist darauf hin, dass die Aktivitäten der unter „AIF Kapital AG“ mit angeblichem Sitz in Stuttgart sowie Außenstellen in Stockholm und Örebro auftretenden unbekannten Betreiber nicht dem von der BaFin beaufsichtigten Wertpapierinstitut AIF Kapitalverwaltungs-AG zuzurechnen sind. Die AIF Kapitalverwaltungs-AG ist Teil der AIF Capital Group. Diese tritt im Internet ausschließlich unter www.aif.capital auf.

Mehr: Identitätsmissbrauch zu Lasten der AIF Kapitalverwaltungs-AG: BaFin warnt vor der Website festgeld-aif.de …

Erscheinung:12.07.2024 | Thema Verbraucherschutz, Unerlaubte Geschäfte tea­gol­den.com: Ba­Fin er­mit­telt ge­gen Tea­gol­den

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Teagolden. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen auf seiner Website teagolden.com Bankgeschäfte und/oder Finanzdienstleistungen ohne Erlaubnis an. Das Unternehmen wird nicht von der BaFin beaufsichtigt.

Mehr: teagolden.com: BaFin ermittelt gegen Teagolden …

Erscheinung:11.07.2024 | Thema Verbraucherschutz, Unerlaubte Geschäfte Hodl Op­ti­ons Glo­bal: Ba­Fin warnt vor Web­si­te hod­l­op­tionglo­bal.com

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website hodloptionglobal.com. Nach ihren Erkenntnissen bietet die Hodl Options Global dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an.

Mehr: Hodl Options Global: BaFin warnt vor Website hodloptionglobal.com …

Erscheinung:10.07.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz De­fi-tra­d­ex­pert.com: Ba­Fin er­mit­telt ge­gen De­fi-Tra­d­ex­pert

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor der Website defi-tradexpert.com. Über die Website betreibt die Defi-Tradexpert ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen. Gegen die Betreiber wurden Ermittlungen aufgenommen.

Mehr: Defi-tradexpert.com: BaFin ermittelt gegen Defi-Tradexpert …

Neue Dokumente

§ 24 KrZwMG Pass­port No­ti­fi­ca­ti­on Form

Formular § 24 KrZwMG Passport Notification Form

Thema RisikomanagementKon­sul­ta­ti­on 06/2024 - Aus­le­gungs- und An­wen­dungs­hin­wei­se zum Geld­wä­sche­ge­setz ge­mäß § 51 Ab­satz 8 GwG

Konsultation des Entwurfs der Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz gemäß § 51 Absatz 8 GwG

Thema Sanierung/AbwicklungMerk­blatt: Ex­ter­ne Bail-in-Im­ple­men­tie­rung (Ver­gleichs­ver­si­on)

Vergleichsversion des Merkblatts zur externen Bail-in-Implementierung (Stand: Juli 2024)

Thema RisikomanagementRund­schrei­ben 06/2024 (BA) - Min­dest­an­for­de­run­gen an das Ri­si­ko­ma­na­ge­ment - Ma­Risk

An alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute in der Bundesrepublik Deutschland

Veranstaltungen

Zeitraum 28. - 29.08.2024 20. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt

Ort:Kap Europa und BaFin
Frankfurt am Main

Die Anmeldung zum 20. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt, das am 28. und 29. August in Frankfurt am Main stattfindet, ist ab sofort möglich.

Mehr: 20. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt …

Zeitraum 07.09.2024 09:30 - 16:30 | Thema VerbraucherschutzBörsentag Berlin

Ort:Ludwig Erhard Haus
Fasanenstraße 85
10623 Berlin

Die BaFin ist am 7. September 2024 auf dem Börsentag Berlin mit einem Stand vertreten.

Mehr: Börsentag Berlin …

Zeitraum 11.09.2024 09:30 - 18:00 BaFin conference “SSM 2034 – an outlook”

Ort:World Conference Center, Bonn

SSM 2034 – an outlook: registration for the event is closed.

Mehr: BaFin conference “SSM 2034 – an outlook” …

Zeitraum 26.09.2024 | Thema RisikomanagementIT-Aufsicht im Finanzsektor: Was bedeutet DORA in der Praxis?

Ort:Digitale Veranstaltung

Anmeldungen ab Mitte Juli möglich: Digitale BaFin-Konferenz am 26. September 2024

Mehr: IT-Aufsicht im Finanzsektor: Was bedeutet DORA in der Praxis? …