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Thema ComplianceBT 7.1 MaComp in der Fassung vom 26.09.2024 - Änderungsversion
BT 7.1 MaComp in der Fassung vom 26.09.2024 - Änderungsversion
Thema ComplianceBT 5 MaComp in der Fassung vom 26.09.2024 - Änderungsversion
BT 5 MaComp in der Fassung vom 26.09.2024 - Änderungsversion
Thema VerbraucherschutzRundschreiben 08/2023 - Überwachung und Governance von Bankprodukten im Privatkundengeschäft
Das Rundschreiben (08/2023) richtet sich an Produkthersteller und -vertreiber und gibt vor, wie sie Bankprodukte überwachen und ihre Governance gestalten müssen. Es geht insbesondere um (Immobiliar-)Verbraucherdarlehensverträge, Einlagenprodukte und Zahlungsdienste.
Aktualisierung: 30. August 2024
Die BaFin hat das Rundschreiben (08/2023) anlässlich der Veröffentlichung der Mindestanforderungen …
Thema GeldwäschebekämpfungRundschreiben 08/2024 (GW)
Rundschreiben 08/2024 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten).
Thema GeldwäschebekämpfungHochrisikostaaten: BaFin veröffentlicht Rundschreiben
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 29. Juli 2024 das Rundschreiben 08/2024 (GW) veröffentlicht. Darin informiert sie über Hochrisikostaaten, also Staaten, die in ihren Systemen Mängel zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen. Diese Mängel können das internationale Finanzsystem und dessen Stabilität gefährden.
Thema RisikomanagementRundschreiben 06/2024 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRisk
An alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute in der Bundesrepublik Deutschland
Thema GeldwäschebekämpfungRundschreiben 04/2024 (GW)
Rundschreiben 04/2024 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten).
Thema ComplianceMaComp in der Fassung vom 19.04.2018, geändert am 28.02.2024
Rundschreiben 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten - MaComp
Thema Sanierung/AbwicklungRundschreiben 03/2024 (A)
Rundschreiben 03/2024 (A) – Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit von Übertragungen in der Abwicklung (MaStrukturelle Abwicklungsinstrumente)
Thema Sanierung/AbwicklungRundschreiben 01/2024 (A)
Rundschreiben 01/2024 (A) - Mindestanforderungen an die Abwicklungsfähigkeit im Rahmen der Abwicklungsplanung (MaAbwicklungsfähigkeit)
Thema GeldwäschebekämpfungRundschreiben 12/2023 (GW)
Rundschreiben 12/2023 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten).
Thema GovernanceRundschreiben 10/2023 (VA) - Fachliche Eignung und Zuverlässigkeit von Mitgliedern von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen gemäß VAG
Das Rundschreiben gibt Erläuterungen zu den fachlichen und persönlichen Anforderungen, die an die Mitglieder eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans gestellt werden und den damit verbundenen Anzeigepflichten auf der Grundlage des Gesetzes über die Beaufsichtigung der Versicherungsunternehmen (Versicherungsaufsichtsgesetz – VAG).
Thema GovernanceRundschreiben 11/2023 (VA) - Fachliche Eignung und Zuverlässigkeit von Personen, die für Schlüsselfunktionen verantwortlich oder für Schlüsselfunktionen tätig sind, gemäß VAG
Dieses Rundschreiben gibt Erläuterungen zu den Qualifikationsanforderungen an Personen, die Schlüsselfunktionen wahrnehmen (also für die Schlüsselfunktion verantwortlich sind oder für diese tätig sind) und den damit verbundenen Anzeigepflichten auf der Grundlage des Gesetzes über die Beaufsichtigung der Versicherungsunternehmen (Versicherungsaufsichtsgesetz – VAG).
Thema GovernanceRundschreiben 9/2023 (VA) - Fachliche Eignung und Zuverlässigkeit von Mitgliedern der Geschäftsleitung gemäß VAG
Dieses Rundschreiben gibt Erläuterungen zu den fachlichen und persönlichen Anforderungen an Personen, die als Mitglied der Geschäftsleitung eines Unternehmens bestellt werden sollen und den damit verbundenen Anzeigepflichten auf der Grundlage des Gesetzes über die Beaufsichtigung der Versicherungsunternehmen (Versicherungsaufsichtsgesetz – VAG).
Thema GeldwäschebekämpfungRundschreiben 07/2023 (GW)
Rundschreiben 07/2023 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten)
Thema ComplianceMaComp in der Fassung vom 19.04.2018, geändert am 30.06.2023
Rundschreiben 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten - MaComp
Thema RisikomanagementRundschreiben 05/2023 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRisk
An alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute in der Bundesrepublik Deutschland
Thema LiquiditätsanforderungenRundschreiben 03/2023 WA
Kriterien zur Befreiung von Liquiditätsanforderungen nach Artikel 43 Absatz 1 Unterabsatz 2 der Verordnung (EU) 2019/2033
Thema LiquiditätsanforderungenRundschreiben 03/2023
Rundschreiben zur Befreiung von Liquiditätsanforderungen
Thema VerbraucherschutzRundschreiben 02/2023 (VBS)
Befreiungskriterien im Rahmen der Prüfungsbefreiung gemäß § 89 Abs. 1 S. 3 WpHG