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Thema MaßnahmenBekanntmachung zur Internationales Bankhaus Bodensee AG
Die Finanzaufsicht BaFin hat angeordnet, dass die Internationales Bankhaus Bodensee AG die Ordnungsmäßigkeit ihre Geschäftsorganisation sicherstellen muss. Eine Sonderprüfung hatte ergeben, dass sie nicht in allen geprüften Teilbereichen voll gegeben war.
Thema MaßnahmenDeutsche Konsum REIT-Aktiengesellschaft: Fehlerbekanntmachung für den offengelegten Einzelabschluss nach internationalen Rechnungslegungsstandards zum 30. September 2021
Die Finanzaufsicht BaFin hat bei ihrer Prüfung festgestellt, dass der offengelegte Einzelabschluss nach internationalen Rechnungslegungsstandards (International Financial Reporting Standards – kurz IFRS) der Deutsche Konsum REIT-AG zum Stichtag 30. September 2021 fehlerhaft ist.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur GML Gesellschaft für Mittelstandsleasing mbH: BaFin setzt Bußgelder fest
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die GML Gesellschaft für Mittelstandsleasing mbH vier Bußgelder in Höhe von insgesamt 3.000 Euro festgesetzt. Grund für die Bußgelder waren mehrere Verstöße gegen das Kreditwesengesetz. Das Unternehmen hatte die festgestellten Jahresabschlüsse für die Geschäftsjahre 2021 und 2022 verspätet eingereicht.
Thema MaßnahmenFinanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ETC Issuance GmbH
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 18. Juli 2024 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro zulasten der ETC Issuance GmbH festgesetzt.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur Dr. Hönle AG
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 7. August 2024 Geldbußen in Höhe von 200.000 Euro gegen die Dr. Hönle AG festgesetzt. Grund war, dass das Unternehmen gegen die Marktmissbrauchsverordnung (Market Abuse Regulation - MAR) sowie das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) verstoßen hatte.
Thema Bilanzkontrolle, MaßnahmenBekanntmachung zur elumeo SE: Fehlerbekanntmachung für den Konzernabschluss zum 31. Dezember 2020 und den zusammengefassten Konzernlagebericht für das Geschäftsjahr 2020
Die Finanzaufsicht BaFin hat bei einer Prüfung festgestellt, dass der Konzernabschluss zum Abschlussstichtag 31. Dezember 2020 und der dazugehörige zusammengefasste Konzernlagebericht der elumeo SE fehlerhaft sind.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur GRENKE BANK AG
Die GRENKE BANK AG muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Sie muss zudem innerhalb von zwölf Monaten Mängel in der Geldwäscheprävention abarbeiten. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Zwei Sonderprüfungen und die Jahresabschlussprüfung 2023 haben ergeben, dass die Bank die Vorgaben des Kreditwesengesetzes (KWG) und des Gesetzes über das Aufspüren von …
Thema MaßnahmenBekanntmachung zu Altech Batteries Limited
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 5. Juli 2024 Geldbußen in Höhe von 90.000 Euro gegen die Altech Batteries Limited festgesetzt. Grund war, dass das Unternehmen gegen die Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen hatte. Es hatte Stimmrechtsmitteilungen nicht rechtzeitig übermittelt.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zu einem Aufsichtsratsmitglied
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen ein Aufsichtsratsmitglied eines bedeutenden Kreditinstitutes zwei Bußgelder in Höhe von insgesamt 3.000 Euro festgesetzt. Gründe waren Verstöße gegen das Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG). Das Aufsichtsratsmitglied reichte die Anzeigen über das Ende seiner Tätigkeit als Geschäftsleiter bei einem anderen Unternehmen verspätet ein.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur Clearstream Holding AG, Frankfurt am Main
Die Clearstream Holding AG muss sicherstellen, dass ihr Risikotragfähigkeitsmodell die bankaufsichtlichen Anforderungen einhält. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zu einer natürlichen Person
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 4. Juli 2024 gegen eine natürliche Person Geldbußen von 111.000 Euro festgesetzt. Die Person hatte Stimmrechtsmitteilungen nicht rechtzeitig übermittelt und einer vollziehbaren Anordnung zuwidergehandelt. Damit hatte sie gegen das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und das Wertpapierprospektgesetz (WpPG) verstoßen.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur NBSH Acquisition LLC
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 27. Mai 2024 Geldbußen in Höhe von 1.600.000 Euro gegen die NBSH Acquisition LLC festgesetzt. Grund war, dass das Unternehmen gegen die Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen hatte. Es hatte Stimmrechtsmitteilungen nicht rechtzeitig übermittelt.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zu einer natürlichen Person
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 4. Juli 2024 gegen eine natürliche Person Geldbußen in Höhe von 72.000 Euro festgesetzt. Grund war, dass die natürliche Person gegen das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) verstoßen hatte. Sie hatte Stimmrechtsmitteilungen nicht rechtzeitig übermittelt.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zu einer natürlichen Person
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 4. Juli 2024 gegen eine natürliche Person Geldbußen in Höhe von 32.000 Euro festgesetzt. Grund war, dass die natürliche Person gegen das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) verstoßen hatte. Sie hatte Stimmrechtsmitteilungen nicht rechtzeitig übermittelt.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur Citibank N.A. in New York, Filiale Frankfurt am Main
Die Citibank N.A. in New York, Filiale Frankfurt am Main (Drittstaatenzweigstelle), muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Eine Sonderprüfung hatte ergeben, dass das Institut die „Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT“ nicht vollumfänglich eingehalten hat.
Thema Bilanzkontrolle, MaßnahmenBekanntmachung zur DDA ETP GmbH: Fehlerbekanntmachung für den offengelegten Jahresabschluss zum 31. Dezember 2021 und den zugehörigen Lagebericht
Die Finanzaufsicht BaFin hat bei ihrer Prüfung festgestellt, dass der Jahresabschluss der DDA ETP GmbH zum Stichtag 31. Dezember 2021 und der zugehörige Lagebericht für das Geschäftsjahr 2021 fehlerhaft sind.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur Investitions- und Strukturbank Rheinland-Pfalz (ISB)
Die ISB muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Eine Sonderprüfung hatte ergeben, dass die Prozesse und das Auslagerungsmanagement der Informationstechnologie nicht die Vorgaben des Kreditwesengesetzes (KWG) erfüllten.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur BNP Paribas S.A.
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. Juli 2024 Geldbußen in Höhe von insgesamt 830.000 Euro gegen die BNP Paribas S.A festgesetzt. Grund war, dass deren deutsche Niederlassung gegen die Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) und der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 der EU-Kommission verstoßen hatte, welche unter anderem die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen regelt.
Thema VerbraucherschutzProReal Europa 9 GmbH: Möglicher Zahlungsausfall gegenüber Anlegerinnen und Anlegern
Die Finanzaufsicht BaFin macht aufgrund einer gesetzlichen Verpflichtung eine Veröffentlichung der ProReal Europa 9 GmbH gemäß § 11a Absatz 1 Vermögensanlagengesetz bekannt.
Anlagen
Thema VerbraucherschutzProReal Europa 10 GmbH: Möglicher Zahlungsausfall gegenüber Anlegerinnen und Anlegern
Die Finanzaufsicht BaFin macht aufgrund einer gesetzlichen Verpflichtung eine Veröffentlichung der ProReal Europa 10 GmbH gemäß § 11a Absatz 1 Vermögensanlagengesetz bekannt.
