Daten & Dokumente
Suchergebnisse
Bitte beachten Sie, dass die Einträge aus den Datenbanken der BaFin nicht von der Suchfunktion erfasst sind. Wenn Sie wissen möchten, ob ein Institut eine Erlaubnis besitzt, notifiziert ist oder eine Repräsentanz in Deutschland unterhält, nutzen Sie bitte unsere Unternehmensdatenbank. Darüber hinaus stehen Ihnen weitere Datenbanken zur Verfügung, beispielsweise für die Suche nach Fonds, Prospekten oder vertraglich gebundenen Vermittlern.
Resultate 1 bis 20 von insgesamt 271 für Suchbegriff " "
Sortieren nach
Thema GeldwäschebekämpfungPrävention von Geldwäsche in Zusammenhang mit Loan-Fronting
Beim Loan Fronting vergibt ein Kreditinstitut Darlehen im Auftrag von Dritten. In einigen Fällen stammen die Gelder dabei nicht von der Bank selbst, sondern von Investoren.
Das Risiko für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ist vor allem dann erhöht, wenn die Investoren oder die Herkunft der Kreditsicherheiten unbekannt sind. Problematisch ist zudem, wenn das Institut keine ausreichenden …
Thema ProspekteAuslegungsschreiben zur Bestimmung der Anlegergruppe
Auslegungsschreiben zur Bestimmung der Anlegergruppe („Zielmarkt“) in
Verkaufsprospekten und Vermögensanlagen-Informationsblättern nach dem
Vermögensanlagengesetz
Thema RisikomanagementHöchstverlustraten für durch inländische Wohnimmobilien und Gewerbeimmobilien besicherte Risikopositionen
Feststellung der Einhaltung der Höchstverlustraten für durch inländische Wohnimmobilien und Gewerbeimmobilien besicherte Risikopositionen für das Jahr 2022 gemäß CRR
Anlagen
Thema RisikomanagementHöchstverlustraten für durch inländische Wohnimmobilien und Gewerbeimmobilien besicherte Risikopositionen
Feststellung der Einhaltung der Höchstverlustraten für durch inländische Wohnimmobilien und Gewerbeimmobilien besicherte Risikopositionen für das Jahr 2021 gemäß CRR
Anlagen
Thema GeldwäschebekämpfungErgebnis der Evaluierung des Videoidentifizierungsverfahrens i. S. d. Rundschreibens 3/2017 (GW)
Ergebnis der Evaluierung des Videoidentifizierungsverfahrens i. S. d. Rundschreibens 3/2017 (GW)
CRR – Berücksichtigung des Rückbelastungsrisikos bei Kreditkartenzahlungen
Eine Kreditkartenzahlung könne aufgrund einer Einrede des Karteninhabers aus dem Grundgeschäft zurückbelastet werden.
Thema GroßkrediteCRR – Umsetzung des verpflichtenden Substitutionsansatzes gemäß Artikel 403 bzw. 401 Absatz 4 CRR
Aussage zur verspäteten Umsetzung des verpflichtenden Substitutionsansatz
Thema RisikomanagementHöchstverlustraten für durch inländische Wohnimmobilien und Gewerbeimmobilien besicherte Risikopositionen
Feststellung der Einhaltung der Höchstverlustraten für durch inländische Wohnimmobilien und Gewerbeimmobilien besicherte Risikopositionen für das Jahr 2020 gemäß CRR
Anlagen
Fragen zu den geänderten Organkreditbestimmungen
Schreiben der BaFin an die Spitzenverbände der Deutschen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute
Anlagen
- Schreiben an die Spitzenverbände der deutschen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute 14.09.2021 (PDF, 80KB, nicht barrierefrei)
- Anlage 1 - Fragen und Antworten zu den geänderten Organkreditbestimmungen (PDF, 683KB, nicht barrierefrei)
- Anlage 2 - Prüfung der Marktmäßigkeit für Geschäfte des Instituts nach § 15 Abs. 6 KWG (PDF, 35KB, nicht barrierefrei)
Spekulative Immobilienfinanzierung
Lässt sich die Anwendung des Merkmals der Absicht, eine Immobilie gewinnbringend zu verkaufen, anhand in der Praxis beobachtbarer typisierter Fälle konkretisieren?
Auslegungsentscheidung zur Auswirkung von passiver Rückversicherung auf die Angemessenheit der Zuführung zur RfB
Auswirkung von passiver Rückversicherung auf die Angemessenheit der Zuführung zur RfB
Thema VerbraucherschutzLeitlinien zur Allgemeinverfügung vom 23. Juli 2019 bezüglich Contracts for Difference (CFD)
Leitlinien zur Umsetzung der Allgemeinverfügung gemäß Art. 42 MiFIR vom 23. Juli 2019 betreffend Contracts for Difference
Thema VerbraucherschutzLeitlinien zur Allgemeinverfügung vom 23. Juli 2019 bezüglich Contracts for Difference (CFD)
Leitlinien zur Allgemeinverfügung vom 23. Juli 2019 bezüglich CFD
Anlageentscheidungen im Interesse der Versicherungsnehmer und Anspruchsberechtigten und Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen des Grundsatzes der unternehmerischen Vorsicht (§ 124 Abs. 1 S. 2 Nr. 3 und 4 VAG)
Anlageentscheidungen im Interesse der Versicherungsnehmer und Anspruchsberechtigten und Umgang mit Interessenkonflikten
Thema GeldwäschebekämpfungAuslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz
Änderungsfassung der Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Stand Oktober 2021).
Thema GeldwäschebekämpfungGeldwäscherechtliche Hinweise für Institute, die das Kryptoverwahrgeschäft erbringen, als Neu-Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz (GwG)
Geldwäscherechtliche Hinweise für Institute, die das Kryptoverwahrgeschäft erbringen
Thema Kapitalanlagen von VersicherernAuslegungsentscheidung zur Erklärung zu den Grundsätzen der Anlagepolitik gemäß §§ 234i, 239 Abs. 2 VAG (EGA)
Erklärung zu den Grundsätzen der Anlagepolitik gemäß §§ 234i, 239 Abs. 2 VAG (EGA)
Thema GeldwäschebekämpfungAuslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz – Besonderer Teil für Versicherungsunternehmen
Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz nach § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil für die von der Bundesanstalt nach § 50 Nr. 2 GwG beaufsichtigten Versicherungsunternehmen
Thema ErlaubnispflichtHinweise zur Auslegung des § 64y KWG
Hinweise zu dem Anwendungsbereich und den Rechtsfolgen des § 64y KWG
Thema RisikomanagementHöchstverlustraten für durch inländische Wohnimmobilien und Gewerbeimmobilien besicherte Risikopositionen
Feststellung der Einhaltung der Höchstverlustraten für durch inländische Wohnimmobilien und Gewerbeimmobilien besicherte Risikopositionen für das Jahr 2018 gemäß CRR
