Besonders interessiert sind wir an Informationen und Unterlagen zu:

• Marktmanipulation und Insiderhandel
• Bilanzunregelmäßigkeiten
• Unregelmäßigkeiten bei der Zusammenarbeit mit Wirtschaftsprüfern
• Betreiben unerlaubter Geschäfte
• Auffälligkeiten bei Finanztransfergeschäften
• Betrügerisches oder unregistriertes Wertpapierangebot
• Unregelmäßigkeiten im Zusammenhang mit Kryptowährungen
• Unregelmäßigkeit bei Banken, Versicherungen, Finanzdienstleistern, Ratingagenturen, Pensionsfonds, Kapitalverwaltungsgesellschaften sowie inländischen Fonds
• Auffälligkeiten im Hinblick auf Zinsrisiken, Geschäftsmodellrisiken, IT-Risiken, Kreditrisiken, Compliance-Risiken
• Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Damit wir Ihren Hinweis bestmöglich verstehen und bearbeiten können, sind folgende Details für uns hilfreich:

• Welches Unternehmen oder welche Person ist betroffen?
• Was ist das vermutete Fehlverhalten?
• Wer ist beteiligt?
• Wie lange dauert der Vorfall schon an?
• Wo geschieht dies?
• Welche Auswirkungen gibt es?
• Wie viele Kunden sind betroffen?
• Haben Sie irgendwelche unterstützenden Dokumente oder Belege, die Sie mit uns teilen können?
• Haben Sie bereits eine Strafanzeige bei der Polizei oder einer Staatsanwaltschaft gestellt? Wenn ja, bei welcher?
• Haben Sie weitere externe Stellen über den Vorgang informiert? Wenn ja, welche?

Im Bereich der Bilanzkontrolle / fehlerhafte Rechnungslegung helfen der BaFin Angaben zu folgenden Details:

• Welcher Abschluss/Lagebericht ist fehlerhaft (Jahresabschluss nebst zugehörigem Lagebericht / Konzernabschluss nebst zugehörigem Konzernlagebericht / Verkürzter Abschluss nebst zugehörigem Zwischenlagebericht)?
• Zu welchem Stichtag ist der Abschluss/Bericht fehlerhaft?
• Welche Posten/Angaben sind fehlerhaft und in welcher Höhe?
• Welche Angaben fehlen im Abschluss/Lagebericht?

Im Bereich der Unerlaubten Geschäfte/Anlagebetrug/Geldwäsche helfen der BaFin Angaben zu folgenden Details:

• Welches Unternehmen ist betroffen? (Name und Adresse)
• Welche weiteren Unternehmen sind an dem Vorfall beteiligt? (Name und Adresse)
• Über welche Kontoverbindung/en werden die Geschäfte abgewickelt? (IBAN)
• Wie ist Ihre Beziehung zu dem betroffenen Unternehmen?
• Haben Sie bereits jemanden in dem betroffenen Unternehmen informiert?
• Sind Führungskräfte/Manager in den Vorfall verwickelt?
• Wie hoch schätzen Sie den Gesamtschaden in Euro?
• Verfügen Sie über Vertrags-/Werbeunterlagen?