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Thema Fachliche EignungMerkblatt zur Eignung von Geschäftsleitern nach dem KAGB
Dieses Merkblatt richtet sich an alle Kapitalverwaltungsgesellschaften, welche der Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) unterliegen.
Mit dem Inkrafttreten dieses Merkblattes treten die Verlautbarungen in dem Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KWG in Bezug auf das KAGB außer Kraft.
Thema GeldwäschebekämpfungPrävention von Geldwäsche in Zusammenhang mit Loan-Fronting
Beim Loan Fronting vergibt ein Kreditinstitut Darlehen im Auftrag von Dritten. In einigen Fällen stammen die Gelder dabei nicht von der Bank selbst, sondern von Investoren.
Das Risiko für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ist vor allem dann erhöht, wenn die Investoren oder die Herkunft der Kreditsicherheiten unbekannt sind. Problematisch ist zudem, wenn das Institut keine ausreichenden …
Thema Fachliche EignungMerkblatt zur Eignung von Geschäftsleitern nach dem KAGB
Dieses Merkblatt richtet sich an alle Kapitalverwaltungsgesellschaften, welche der Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) unterliegen.
Mit dem Inkrafttreten dieses Merkblattes treten die Verlautbarungen in dem Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB in Bezug auf das KAGB außer Kraft.
§ 24 KrZwMG Passport Notification Form
Formular § 24 KrZwMG Passport Notification Form
